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股权质押回购题目

谢顼发布于 2017-01-06 16:00
(6.0)分
  • 试卷时长
    60 分钟
  • 题目数
    18 道题
  • 试卷总分
    100
  • 已售
    0
  • 不可查答案
    不可重答
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试卷描述

Word试卷样例,解释如何使用Word导入试卷

试卷结构

PART-I
技能
题型
题目数
分值
未指定技能
...
18
100
单选题
16
80
多选题
2
20
第一部分:PART-I (共18道题) 展开全部
1 [ 单选题 ] (5.0分) 未指定技能
机构、个人流通股质押率以金汇通质押率*()为准,个人解除限售存量股(流通股)质押率以金汇通质押率*()为准,机构、个人限售股,在职、离职董监高锁定股质押率以金汇通质押率*()为准。
  • A
    1、0.9、0.9
  • B
    1、0.9、0.8
  • C
    0.9、0.8、0.7
  • D
    1、0.8、0.8
2 [ 单选题 ] (5.0分) 未指定技能
股票质押回购业务中,客户在该业务中统称为( ),国信证券或资管产品统称为( )
  • A
    资金融入方、资金融出方
  • B
    资金融出方、资金融入方
3 [ 单选题 ] (5.0分) 未指定技能
在国信证券开户的机构或个人客户资产≥( )万可以作为融入方,融资时限最长不超过( )年。
  • A
    50,1.5
  • B
    500,3
  • C
    100,3
  • D
    50,2
4 [ 单选题 ] (5.0分) 未指定技能
限售股:警戒线不低于(  ),平仓线不低于(  )
  • A
    160%,140%
  • B
    160%,130%
  • C
    150%,140%
  • D
    150%,130%
5 [ 单选题 ] (5.0分) 未指定技能
1000万元以内,由( )授信,以上为( )授信,金额超( )元,在专项尽调后给予授信。
  • A
    融资融券部,授信委员会,1亿
  • B
    授信委员会、融资融券部,1.5亿
  • C
    融资融券部,授信委员会,1.5亿
  • D
    授信委员会、融资融券部,8000万
6 [ 单选题 ] (5.0分) 未指定技能
假设客户谢项在我公司有50万股昨日收盘价为20元的流通股万科A(质押率0.57),500万的基金, 500万的债券。该客户可融资( )元。
  • A
    570
  • B
    513
  • C
    1140
  • D
    85
7 [ 单选题 ] (5.0分) 未指定技能
假设客户谢项在我公司有50万股昨日收盘价为20元的流通股万科A(质押率0.57)。该客户的交易费用(经手费+质押费)是(  )
  • A
    600
  • B
    1600
  • C
    150
  • D
    1500
8 [ 单选题 ] (5.0分) 未指定技能
当客户违约,其无限售条件股份可以采取大宗交易或在二级市场出售的方式进行处置;有限售条件股份可通过场外了结债务或司法程序处置质押证券。
  • A
  • B
9 [ 单选题 ] (5.0分) 未指定技能
如果初始交易的标的证券属于深圳市场,则投资者必须把所持标的证券全数托管到公司,因为在深圳市场,一个投资者持有的同一支证券只能托管在一家券商。
  • A
  • B
10 [ 单选题 ] (5.0分) 未指定技能
初始交易日融得的资金次一交易日到账,可用可取。
  • A
  • B
11 [ 单选题 ] (5.0分) 未指定技能
限售股可以质押,但必须在购回日前解禁。( )
  • A
  • B
12 [ 单选题 ] (5.0分) 未指定技能
待购回期间,标的证券产生的无需支付对价的股东权益,如送股、转增股份、现金红利等,由融入方自行行使权益,所取得的证券不随标的证券一并质押。( )
  • A
  • B
13 [ 单选题 ] (5.0分) 未指定技能
违约期间利率=该笔交易应适用的购回利率×200%
  • A
  • B
14 [ 单选题 ] (5.0分) 未指定技能
提前购回利率与到期购回利率一致,期购回利率与期时市场利率水平确定使用利率。
  • A
  • B
15 [ 单选题 ] (5.0分) 未指定技能
每个季度末,融资融券部将各股票质押项目当期应付利息明细发送至各推荐分支机构办公室邮箱。每年1月、4月、7月和10月的第二个交易日,客户将资金转入初始交易所使用的资金账户。收盘后,公司直接扣划。
  • A
  • B
16 [ 单选题 ] (5.0分) 未指定技能
预约资金要提前三个交易日,发邮件至融资融券部运行组。
  • A
  • B
17 [ 多选题 ] (10.0分) 未指定技能
以下哪项不可作为股票质押回购标的:
  • A
    万科A流通股
  • B
    陆家B流通股
  • C
    国有发起人持有的限售股
  • D
    深交所中“股权激励限售股
18 [ 多选题 ] (10.0分) 未指定技能
融入方融入资金禁止投入(  )
  • A
    并购重组
  • B
    两高一剩的产业
  • C
    购买厂房
  • D
    开火锅店

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